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嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发售

[时间:2021-10-24 15:22来源:未知作者:admin浏览:]

  1、嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)

  经中国证监会2021年5月20日证监许可[2021]1800号《关于准予嘉实中证人工智能主

  基金简称:嘉实中证软件服务ETF联接A,基金代码:012619,收取认(申)购费

  基金简称:嘉实中证软件服务ETF联接C,基金代码:012620,不收取认(申)购费,

  3、本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国银

  4、本基金募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投

  资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2021年10月18日至2021年10月29日通过本公司的直销中心和代销

  6、认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上

  直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币

  1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金的具体认购最低限额以各代销机构为

  准;投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),

  在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。法

  7、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者

  只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资

  8、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、

  9、销售网点(包括直销中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,

  而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记与过户机构(即嘉实基金

  管理有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交

  10、本公告仅对“嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金联接基金”份额发

  售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券

  投资基金联接基金”的详细情况,请详细阅读《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券

  12、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  13、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电线,或者全国统一客户热线(免长途话费)咨询购买事宜。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

  低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

  的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

  本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

  生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施

  过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。此外,本基金有投资于股指期货、

  股票期权相关的特定风险。如因股指期货合约与指数波动不一致导致的基差风险以及股指

  期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市

  结算可能导致的盯市结算风险;因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方

  风险;投资股票期权主要存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、Theta风险以及

  Rho风险。同时,进行股票期权投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。

  本基金为嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“嘉实中证软件

  服务ETF”)的联接基金,主要通过投资于嘉实中证软件服务ETF来实现对标的指数的紧

  密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证软件服务指数及嘉实中证软件服务ETF的表现密

  切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基

  金。本基金为指数基金,投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数

  编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

  (1)对样本空间内的股票按照最近一年(新股上市以来)的A股日均成交金额由高到

  (2)对样本空间的剩余股票,按照中证行业分类,选取归属于计算机运用行业的上市公

  (3)将(2)中剩余股票按照最近一年日均总市值由高到低进行排名,选取排名前100

  投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金

  合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理

  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可

  以启用侧袋机制,具体详见本基金招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基

  金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人

  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00

  元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金

  一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营

  3、认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上

  直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币

  1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金的具体认购最低限额以各代销机构为

  准;投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),

  在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。法

  通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,力

  对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

  嘉实基金管理有限公司直销中心、上海直销中心、深圳、成都、青岛、杭州、福州、南

  本基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并

  (1)本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,

  (2)本基金的发售期为2021年10月18日至2021年10月29日。在发售期内,本

  基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时

  (3)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基金管理人应按

  募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投

  本基金A类基金份额收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本基金A类基金份

  额在认购时收取认购费,认购费率随认购金额的增加而递减,即认购金额越大,所适用的

  认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔A类基金份额的认购,适用费率按单笔分别

  本基金A类基金份额的认购费用由A类基金份额的投资者承担,不列入基金资产,认购

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  例一:某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,如果其认购资金的利息为

  即投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,可得到9,930.63份A类基金份

  例二:某投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,假设这10,000.00元在募

  即投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得

  (3)认购份额的计算按四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的收益或损失

  (1)在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

  (2)认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网

  上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民

  币1元(含认购费),投资者通过代销机构认购本基金的具体认购最低限额以各代销机构

  为准;投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),

  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请非经登记机构同意不

  5、已开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公

  1、一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户;不得非法利

  2、机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网上直销、直销中

  心办理。投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为

  人民币1元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),投资者通

  过代销机构认购本基金的具体认购最低限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台

  首次认购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民

  3、在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,

  对于法人机构投资者,该银行账户户名须与基金账户户名一致,今后投资者赎回及无效认

  (申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者请

  直销中心柜台:机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的9:30至17:00(周六、

  基金公司网上直销:机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间(包括周六、

  周日及法定节假日),每一发售日17:00以后提交的申请,视为下一工作日提交的申请

  (2)加盖单位公章版企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证书副本复印件。如已办

  (4)预留银行帐户的银行开户许可证或银行开户证明复印件并加盖机构单位公章

  (5)本机构对授权办理业务人员的《基金业务授权委托书(法人机构)》,加盖机构单位

  (8)签署的《嘉实传真委托服务协议书》一式两份(如开通传线)有授权交易经办人签字并加盖单位公章的《投资人风险承受能力调查问卷(机构客户

  (10)加盖单位公章和经办人签署的《非自然人客户受益所有人信息登记表》以及提供相应

  机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自

  基金公司网上直销:机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行

  请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表。投资者也可从嘉实基金管理有限

  1、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代

  2、通过基金公司网上直销认购的机构投资者,应按照基金公司网上直销业务相关规定缴

  3、通过直销中心认购的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)机构投资者应在提出认购申请当日16:30之前,将足额认购资金划至本公司在中

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,嘉实基金管理有限公司及直销

  (3)机构投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐,该申请方为有效申请;申请之

  日16:30资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可于下两个工作日(该工作日

  仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请;

  如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账,该申请将被视为无效申请。

  (4)至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账

  1、个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立各代销银行及证券公司的资金

  帐户卡或存折;个人投资者通过直销中心办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,

  2、个人投资者认购本基金,可以在代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理。投资

  者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元

  (含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费),投资者通过代销机构

  认购本基金的具体认购最低限额以各代销机构为准;投资者通过直销中心柜台首次认购单

  笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1元(含

  直销中心柜台:个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日9:30至17:00(周六、

  基金公司网上直销:个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间(包括

  周六、周日及法定节假日),每一发售日17:00以后提交的申请,视为下一工作日提交的

  (3)投资人如未满十八周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明

  监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件

  (6)签署一式两份的《基金传真委托服务协议书》(如开通传线)签署《投资人风险承受能力调查问卷(个人客户版)》

  基金公司网上直销:个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行

  (3)投资人如未满十八周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证

  明监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文

  基金公司网上直销:个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行

  (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表。个人投

  1、个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由

  2、通过基金公司网上直销认购的个人投资者,应按照基金公司网上直销业务相关规定缴

  3、通过直销中心柜台认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  个人投资者应在提出认购申请当日下午16:30之前,将足额认购资金划至本公司在中国

  银行、中国工商银行、兴业银行或浦发银行的直销专户,该划款账户须为投资者本人账户。

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,嘉实基金管理有限公司及直销

  (4)投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐,该申请方为有效申请;申请之日

  16:30资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可于下两个工作日(该工作日仍

  处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请;

  如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账,该申请将被视为无效申请。

  (5)至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账

  1、嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金联接基金验资日以前,全部认购资

  金将被冻结在基金募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额。

  2、本基金注册登记机构(嘉实基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户登

  3、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日

  起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐户划出。通过直销机构进行认

  购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出。

  1、基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合法律法规规定的基金合同生效条件的,

  2、基金管理人应当委托符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对认购资金

  3、基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国证监会将于收到

  前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人将

  4、基金募集期限届满,不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的,基金管理人应当

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

  本基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

  住所及办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同全文和招募说明书

  (披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电线(免长途话费)、)咨询。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金

  一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

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